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私募基金监管水平提高,深圳备案基金经理将要求“十不准” 增值电信业务

来源:股票教程 作者:佚名 浏览量:170

原标题:私募基金监管水平提高,深圳备案基金经理将要求“十不准”

昨日,深圳证监局发布了2020年私募基金监管情况。截至2020年12月31日,在深圳4472家私募股权机构中,已有4086家私募股权机构在深圳私募股权基金信息服务平台上进行了自查自纠举报,占辖区内私募股权机构的91.3%。

根据以上标准对比,发现辖区内4472家私募机构中,绿色机构2608家,占58家。3%;黄色机构1482家,占33家。1%;红色机构382家,占8.5%。红色机构中,发现违法线索16个,另有55个联系不上,311个经反复督促未能自查自纠。

私募基金监管水平提升,深圳备案基金经理将要求“十个不准确”

值得注意的是,深圳证监局将结合后期日常监管获得的信息组织现场核查,持续跟踪整改落实情况,及时调整私募机构分类标识。对于存在问题需要整改的机构,要严格执行整改计划,并及时报告整改结果。对于未按要求完成整改的机构,将视情况约谈管理人员或采取相关监管措施,并依据法律法规进行处罚。对于红色机构,将列为监管处置重点对象,协调行业协会采取暂停产品备案、非正常经营机构上市、取消管理人员注册等措施。,并将犯罪嫌疑人移送司法机关。所以我们提醒大家,私募基金管理的企业一定要认真对待。

此外,2021年1月8日,中国证监会正式发布《关于加强私募股权基金监管的规定》(以下简称《规定》),明确了私募股权基金管理人和从业人员的“十大禁令”。

私募基金监管水平有所提升,深圳备案基金经理将要求“十不准”

私募基金经理的备案条件:十不得“分别”

1.未经登记,任何单位和个人不得使用“基金”、“基金管理”或者类似名称从事私募基金业务活动,法律、行政法规另有规定的除外。

私募基金管理人不得直接或间接从事民间借贷、担保、保理、典当、融资租赁、点对点借贷信息中介、众筹、场外集资等与私募基金管理相冲突或无关的业务。不允许隐瞒关系或解除关系。

四、私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或间接存在,私募基金管理人的投资人、实际控制人及关联方不得从事私募基金募集的宣传和推广。

五、私募基金投资人累计人数不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的具体人数。任何单位和个人不得突破合格投资者标准或变相突破投资者人数限制,拆分转让私募股权基金股份或其收益(受让)权,或为单一融资项目设立多个私募股权基金。

6.私募基金管理人不得将私募基金财产直接或间接用于借贷(存)贷、担保、实债等非私募基金投资活动;投资于保理资产、融资租赁资产、典当资产和其他信贷资产、股权或其受(领)益权;从事无限责任投资。

七、私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有下列行为:

私募基金监管水平提高,深圳备案基金经理将要求“十不准”

八、私募基金管理人管理的私募基金不得直接或间接投资于国家禁止或限制的不符合国家产业政策、环境保护政策和土地管理政策的项目,证券市场投资除外。

九、私募基金管理人不得从事损害私募基金财产或投资者利益的关联交易等投资活动。

十、私募基金管理人及其投资人和实际控制人、私募基金托管人、私募基金销售机构等私募基金服务机构提交的注册信息和其他信息材料,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并应当继续按照规定履行信息披露和提交义务,确保提交的信息材料及时、准确、真实、完整。

值得注意的是,证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务,不适用本规定。回搜狐多看

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